2021年，四平铁西敦银村镇银行股份有限公司（以下简称本行）各项工作基本完成，现将主要情况报告如下：

一、基本情况

（一）注册信息

中文名称：四平铁西敦银村镇银行股份有限公司

注册资本：5000万元

法人代表：马铁钟

注册及办公地址：吉林省四平市铁西区英雄大路2798号

邮编：136000

首次注册登记日期：2016年9月29日

注册登记机关：四平市工商行政管理局

统一社会信用代码：91220300MA0Y67P09Q

金融许可证机构编码 ：S0060H322030001

（二）信息披露方式

1．主要信息披露报告经本行官网对外披露；

2．信息披露报告（全文）置放于本行综合管理部，本行股东可凭股权证明到上述部门查阅。

（三）聘请中介情况

聘请会计师事务所。延边诚信会计师事务所（普通合伙人）。办公地点：吉林省敦化市红旗大街2165号。本报告所采用的数据均来源于第三方中介机构出具的《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司审计报告》（延诚信会师审字〔2022〕第036号）。

（四）本行主要业务范围

1、吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；

2、办理国内结算；

3、办理票据承兑与贴现；

4、从事同业拆借；

5、从事银行卡业务；

6、代理发行、代理兑付、承销政府债券；

7、代理首付款项及代理保险业务；

8、经银行业监督管理机构批准的其他业务。

二、股权基本情况

（一）股本结构情况

本行由发起行吉林敦化农村商业银行股份有限公司联合白山华生热力有限公司及11位自然人股东共同发起设立，目前股本总额为5000万元，共有股东13户，其中银行股东1户，企业股东1户，自然人股东11户。其中银行股东资本2000万元，占比40%，企业股东资本450万元，占比9%，自然人股东资本2550万元，占比51%。主发起行持股2000万元。

（二）股东情况

截至2021年12月31日，本行前十大股东持股占比合计为96%。其中：第一大股东吉林敦化农村商业银行，持股比例为40%；第二大股东白山华生热力有限公司，持股比例为9%；第三大股东为自然人宋丽平，持股比例8%。

三、增加或减少注册资本、分立合并事项

上一报告期，本行注册资本金5,000万元。本期注册资本5,000万元，比上一报告期未发生变化。

四、重大事项

2021年度共向上级有关部门报备了郭家店支行变更营业时间的重大事项。

五、报告期内的收购、合并及出售资产事项

报告期内无收购、合并及出售资产事项。

六、报告期内重大的托管、担保、承诺、委托资产管理事项

报告期内无重大的托管、担保、承诺、委托资产管理事项。

七、重大关联交易事项

本行不存在控制关系的关联方。本行关联交易主要为关联方的存款和贷款。所有关联交易均以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本行股东未与本行发生借贷业务往来。

八、风险管理状况

我行建立健全符合村镇银行实际的内部管理和风险控制制度，建立了覆盖各项业务的规章制度以及各线条主要业务的操作规程，制定了重大突发事件应急预案。建立经营风险控制系统、信贷审批系统等主要内容的内部控制机制。建立流动性风险分析制度，提高防范流动性风险的能力，从而能够快速、高效、稳妥的应对流动性风险。定期或不定期组织员工进行规章制度和业务知识学习，通过学习进一步提高全员职工政治和业务素质，提高防范道德风险和操作风险。

九、股东大会、董事会、监事会工作情况

（一）股东大会

本行于2021年3月12日在四平召开了四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度股东大会，会议共审议了关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年董事会工作报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年监事会工作报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年财务决算报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度利润分配方案》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年财务预算报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司关于聘任延边诚信会计师事务所审计的报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度关联交易专项报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年董事及高级管理层评价报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年监事履职评价报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年拟设网点规划报告》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年存款绩效考核方案》的议案；关于《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年信贷业务计价考核管理办法》的议案；关于《拟聘任王茂春为行长助理报告》的议案；关于《副行长李立杰拟退出领导岗位报告》的议案共14项议案。14项议案获得股东会100%持股股东及股东代表通过。

本次股东会由延边诚信律师事务所见证，并由律师出具法律意见书。

（二）董事会

本行现有董事5人，董事人数符合章程及相关法律规定。2021年本行董事会共召开四次会议，审议表决通过了16项决议。会议程序符合《公司法》和《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司章程》有关规定。

（1）二届董事会第七次会议

四平铁西敦银村镇银行第二届董事会第七次会议于2021年3月12日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度董事会工作报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度运营分析报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度财务决算报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度利润分配方案》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年度财务预算报告》、《关于聘请延边诚信会计师事务所审计的议案》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度关联交易专项报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年四季度流行性风险压力测试报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年度拟设网点规划的报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年存款绩效考核方案的报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年支行考核方案的报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年信贷业务计价考核管理办法的报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司拟聘任王茂春为行长助理的报告》十三项议案。

（2）二届董事会第八次会议

四平铁西敦银村镇银行第二届董事会第八次会议于2021年5月28日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司关于2021年一季度流动性风险压力测试报告》一项议案。

（3）二届董事会第九次会议

四平铁西敦银村镇银行第二届董事会第九次会议于2021年8月27日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司关于2021年二季度流动性风险压力测试报告》一项议案。

（4）二届董事会第十次会议

四平铁西敦银村镇银行第二届董事会第十次会议于2021年11月26日上午10:00在四平铁西敦银村镇银行二楼会议室召开。会议审议、讨论并通过了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司关于2021年三季度流动性风险压力测试报告》一项议案。

（三）监事会

      我行监事会由2名行内监事、1名行外监事组成。报告期内，本行共召开了4次监事会会议，审议表决通过了10项议案。本行监事会按照《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司章程》的规定认真履行职责，会议程序符合《公司法》和《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司章程》有关规定。

（1）二届七次监事会会议。会议于2021年3月12日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度监事会工作报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度经营决策监督意见》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司董事会及高级管理层及其成员2020年度履职情况评价报告》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2020年度监事评价报告》4项议案。4项议案获得监事会通过。

（2）二届四次监事会会议。会议于2021年5月28日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年一季度经营决策监督意见》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司二季度内控案防排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

（3）二届五次监事会会议。会议于2021年8月17日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司行2021年二季度经营决策监督意见》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年二季度案件风险排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

（4）二届六次监事会会议。会议于2021年11月26日召开，会议审议了《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司行2021年三季度经营决策监督意见》、《四平铁西敦银村镇银行股份有限公司2021年三季度案件风险排查报告》2项议案。2项议案获得监事会通过。

十、经营管理情况

（一）经营管理架构

本行经营管理层的任职资格符合银监部门要求，至报告期末，本行经营管理层由3名高级管理人员组成，其中行长1名，副行长2名。报告期内经营管理层分工明确，能够遵守勤勉、诚信原则，忠实履行本行《章程》规定的职责、执行董事会的各项决议。

报告期末，本行内设4个职能部门，分别是综合管理部、计财运营部、综合业务部、风险合规部。

（二）营业网点

报告期末，本行设有营业部、郭家店支行、中央路支行、九州支行、华宇支行，共五家分支机构。

（三）业务经营

本行秉承“回归本源”“立足三农、服务城乡”的经营理念，以服务铁西区经济、服务小微企业和社区居民为己任，结合实际，突破传统的信贷模式，根据农业、小微企业的生产周期和融资需求，不断推出适应客户需求的金融产品，因势利导，业务经营能力不断增加。

四平铁西敦银村镇银行股份有限公司

2022年3月10日